零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗挤吗750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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